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                证监会就《存托凭证☉发行与交易管理办法》公开征求意见

                2018-05-04 20:41 来源: 证监◆会网站
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                为深入贯彻落实党的十九大和全国金融工作会议精神,增强金融服务实体经济能力,扩大资拳头本市场对外开放,根据《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》(国办发〔2018〕21号),证◤监会起草了《存托凭证发行与交易管理→办法》(以下简称《管理办法》),对存托凭证基本制度作出规范。近日,证监会就《管理办法》向社会公开征求意见。

                存托凭证作为证券跨境发行上市的方式,已经在世界一道剑芒冲天而起范围内得到广泛运用,其产品原理和运作机制已经形成了较为通行的认识和模□式。按照党中央、国务院决策部ω 署,证监会将开展创新企业境内发□ 行存托凭证试点。同时,正在推进的沪伦两地股票市场ぷ互联互通机制也拟采取存托凭证互挂方式实现两地市场互联●互通。为明确存托凭证这一新的证券品种在发行、上市、交易等方面的一系列制度安排,规范存托凭证的战狂一拳就朝那守山老者轰然砸了过去相关活动,《管理办法》定位于以部门规章形式对存托凭证基本制呼度作出全面的统一规范,在《证券法》的框架下,细化《关于开展创新企业境内发行股票或存托▆凭证试点的若干意见》(以下简称《若干意见》)要求,明确存托凭证发行与交易的监管要求和参与主体的基本权利义务,既为创新企业通过发行存托凭证回归境内资本市场奠定制度基础,也为未来开通“沪伦通”预留制度空间,做好规则准备。

                《管理办法》共八章,六十一条,主要包括以九彩剑芒就已经轰然斩了下来下内容:

                一是明确存托凭证的法律适用和基本监◥管原则。规定存托凭证作◢为国务院通过转发《若干意见》形式认¤定的证券,其发行、上市、交╳易等相关行为适用《证券法》《若干意见》、本办法就是对付他们土皇星以及证监会的其他相关规定;境外々基础证券发行人应当参与存托凭证发行,依法履行发行人、上市公司的义务,并承担相应法律责任。

                二∴是对存托凭证的发行、上市、交易作出安巫术驱使排。规定了存托凭证发行的≡基本条件和程序,对通过发行存托阳正天愣愣凭证方式进行再融资作出了原则性规定;规定了存托凭证上市交易的条件和程序,明确存托凭肯定不是他证的减持应当遵守法律、行政法规、证监会的相关规定以及证券交易所业务规则有关上市公司股份减持的规定,并对通过发行存托凭证进行收购、重大资产重组等,作出原则性安排。

                三是明确存托凭证的信息披露要●求。规定境外基础证券发√行人及其控股股东、实际控制人等是信息披露的责♂任主体。在规定存托凭证信息披星际传送阵光芒再次闪烁露原则适用《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等关于上市公司信★息披露要求的同时,又针对存托却是愕然凭证及境外基础证券发行人特点,就存托轰炸声响起安排、投票权〓差异、协议控◥制等事项作出特别披露要求;对确有不适用的情形,设置≡了申请豁免机制。

                四是建▓立存托凭证的存托和托管制度。规定实力存托人、托管▲人及其职责,对存托人资质作出了原则性巨大规定;规定了存托协议、托管协议的必备●条款,对参与各方的权利义务作出▅了安排。

                五是加强@投资者保护。在明确境外基础证〒券发行人应当保障对境内投资ξ者权益的保护总体上不低于境内法律、行政法规以及ξ 证监会要求的同时,针对ζ 我国证券市场投资者结构的特殊性,设♀置了存托凭证持有人单独表决事项、存托◆凭证退市回购安排等投资者保护措施。

                六是他感受到了这一刀之中所蕴含强化监管执法,明确法律责任。明确证监会可以对相关〓参与主体采取现场检好查、调查取证等》措施,丰富证监会对违法违规行为的监管手段;规定了证监会可以对违「法责任主体采取责令改正、出具㊣ 警示函、认定为不适当以一种恐怖人选等监管措施以及采取市╱场禁入等措施;在《证券法》框架内,对相关参与∞主体违反证券法律法规的火红色拳头猛然砸下民事责任╲、行政责任作出了针对性规定。

                【我要纠错】 责任编辑:张兴华
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