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                证监会就《证券公司股权管理规定》公开征求意见

                2018-03-31 12:11 来源: 证监会网站
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                为落实2017年全国金融工作会议精神,加强证券公司股权监管,规范证券公司股东行为,弥补监管短板,提升监管效能,证监会起⌒ 草了《证券公司股权管理规定》(以下简称《规定》),现向社■会公开征求意见。

                《规定》全面系统整合证券公司股权管理相关要求,结合监管实践中发现的问ω题,提出了“分类管理、资质优良、权责明确、结构清晰、变更有序、公开透明”的原则,主要明确〗了证券公司股权管理的以下基本制度安排:

                一是进一步分类管□ 理,引导引进优质股东。根据股东对证券公→司影响力的差异,将证券公司股东分为◎四类:持有5%以下股权的股东、持有5%以上股权】的股东、主要股东、控股股东。《规定》从净资产、持续盈利能力、营业◥收入等方面,明确不同类型股东差异化的监管要求,确保█股东资质优良,尤其主要股东、控股股东应当为行▼业龙头。鉴于主要股≡东、控股股东在公司治理中地位重要,《规定》强化了主要∮股东、控股股东专业性然后是九号和十号及对证券公司持续支持能◣力的要求。针对近年来监管◢实践中遇到的特殊主体入股证券公司存在的问题,《规定》强化╳了特殊类型主体入股证券公司的准入要求。

                二是强化穿透核查√,厘清股东背景及资金来源。《规定》保留并强化了证券公司股权管理中穿透核查的★作法,要求拟入股ξ股东应当真实、准确、完整的说明其股权结▽构直至最终权益持有人,以及其与其他股东的关联关系或者一致行动人关系,不得存在通∑过隐瞒等方式规避证券公司股东资格审批或监管的情况,禁止违规入股△。为防止股东通过分散持股的方式规避股东资格审批和监管,《规定》明确了关联方持股比例合并计●算、实质重于形式等判断标准。《规定》明确要求不得以委托资金、负债资金等非自有资金入股证券公司,股东的出资额不得超过其净资产。为防止“空手忘流苏眼中精光爆闪套白狼”,《规定》要求证◥券公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司相关股权。要求证券公司股东的实际控制人对所控制↘的证券公司股权应当遵守与证券公司股东相同的锁定期。

                三是外部监管和内部管理》相结合,事前把关和事后追责相结合,对证券公司股权实现全正是夺舍方位、全过程监▃管。一方面,《规定》明确了证战狂冷声低喝券公司、拟入股股东、股权处置方在股权管理中的责任,强化了证券公司及股东内部管理要求。另一方面,《规定》从内ζ 部责任追究、外部责任追敢伤害我爸爸究两个维度,明『确了相关措施和罚则,严厉打击擅自变更股权、违规控制〓股权、虚假出资、抽逃出资、虚假申报、违规融资担保等违法违︽规行为。

                欢迎社会各界对《规定》提出宝贵「意见,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,对《规定》作进一步修←改并履行程序后尽快发布实施。

                【我要纠错】 责任编辑:于士航
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